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DTCC-Konnektivität – häufige Fragen

Was ist DTCC / AIP und warum sollte mich das interessieren?

Die AIP-Plattform von DTCC ist die Standard-Infrastruktur, die Fondsmanager, Verwalter, Broker-Dealer und Verwahrstellen für alternative Anlagen verbindet. Sie ermöglicht es, dass die Positionen und Transaktionen Ihres Fonds direkt in Verwahrsysteme wie Schwab, Fidelity und Pershing fließen.

Wir brauchen DTCC nicht – Anleger überweisen einfach direkt.

Direkte Überweisungen sind heute in Ordnung. DTCC wird wichtig, wenn Sie mit RIAs, Broker-Dealern und Rentenkonten arbeiten. Diese möchten, dass Positionen in ihren Verwahrsystemen erscheinen, nicht manuell nachverfolgt werden.

Wie lange dauert es, DTCC-Konnektivität einzurichten?

Das typische Setup dauert 2-4 Wochen als Teil des Onboardings. NAV übernimmt die DTCC-Integrationsarbeit; Sie stellen Fonds- und Anlegerdaten bereit.

Können wir DTCC später hinzufügen, wenn wir nur mit Transfer Agent beginnen?

Ja. Viele Fonds beginnen mit TA-Dienstleistungen und fügen DTCC hinzu, wenn sie bereit sind, in den RIA/BD-Vertrieb zu expandieren.

Mit welchen Verwahrstellen verbindet sich DTCC?

DTCC AIP verbindet sich mit großen Verwahrstellen einschließlich Schwab, Fidelity, Pershing, NFS, LPL und vielen anderen. Wenn ein RIA eine große Verwahrstelle nutzt, unterstützt diese wahrscheinlich DTCC AIP.