Akkreditierung von Investoren verlangen

Am Ende dieser Anleitung haben Sie die Akkreditierungsschranke für Ihre Opportunity aktiviert, sodass jeder potenzielle Investor seinen Akkreditierungsstatus selbst bestätigt, bevor er die geschützten Inhalte des Deals einsehen kann, und Sie wissen, wie Sie den Akkreditierungsstatus eines Investors anschließend prüfen und verwalten.

Note

Das Verlangen einer Akkreditierung ist eine Aufgabe des GP. Sie benötigen Zugriff auf die Kapitalbeschaffung in Ihrem Covercy-One-Arbeitsbereich sowie eine bereits erstellte Opportunity. Wie Sie Ihre Opportunity zum ersten Mal einrichten, erfahren Sie unter Eine Kapitalbeschaffung erstellen.

Die Akkreditierungsschranke aktivieren

Öffnen Sie Ihre Kapitalbeschaffung und navigieren Sie zum Schritt Investor Flow in der Konfiguration der Opportunity.
Suchen Sie im Abschnitt Opportunity den Schalter Require Self-Accreditation (506b) und aktivieren Sie ihn.
Speichern Sie Ihre Änderungen. Die Schranke ist nun für jeden potenziellen Investor aktiv, der die Akkreditierung noch nicht abgeschlossen hat.

Tip

Die NDA-Anforderung und die Akkreditierungsanforderung sind voneinander unabhängige Schalter. Sie können jeden einzeln oder beide zusammen aktivieren. Wenn beide aktiviert sind, schließt ein Investor zuerst die Akkreditierung ab; der NDA-Schritt folgt automatisch, sobald die Akkreditierung bestanden ist.

Was der Investor erlebt

Wenn ein potenzieller Investor auf der Landingpage Ihrer Opportunity ankommt, zeigen alle als GP markierten Abschnitte der Seite eine Schranken-Überlagerung an, bis die Akkreditierung abgeschlossen ist. Ein Klick auf die Überlagerung öffnet einen kurzen Assistenten, in dem der Investor seine Kontaktdaten, Angaben zur Gesellschaft und seinen Akkreditierungsstatus angibt. Nach dem Absenden prüft Covercy One seine Antwort und gewährt entweder Zugriff auf den Deal oder stellt seine Anfrage in Ihre Genehmigungswarteschlange.

Note

Investoren, deren Anfragen zur Prüfung ausstehen, sehen einen Wartebildschirm mit einer Meldung, dass ihr Interesse an den Fondsmanager übermittelt wurde. Sie sehen die Inhalte des Deals erst, wenn Sie ihre Anfrage genehmigen.

Ausstehende Akkreditierungsanfragen prüfen und bearbeiten

Wenn die Akkreditierungsanfrage eines Investors Ihre Prüfung erfordert, erhalten Sie eine E-Mail mit einem Link zur Opportunity in Covercy One.
Öffnen Sie die Opportunity. Im Panel Next Steps erscheint eine erforderliche Aktion, die den Investor und den Schrankenschritt benennt, auf den er wartet.
Wählen Sie Approve, um dem Investor Zugriff zu gewähren. Der Investor erhält eine Bestätigungs-E-Mail mit einem Link, um den Investitionsablauf an der Stelle fortzusetzen, an der er aufgehört hat.
Wählen Sie Decline, wenn Sie den Investor nicht annehmen können. Die Opportunity wechselt in die Phase Lost. Der Wartebildschirm des Investors ändert sich nicht – er wird nicht über das konkrete Ergebnis informiert.

Tip

Sie können mehrere ausstehende Investoren auf einmal genehmigen. Wählen Sie die gewünschten Investoren aus der Liste der Opportunity aus und nutzen Sie die Sammelgenehmigungsaktion.

Den Akkreditierungsstatus eines Investors einsehen

Sobald Investoren in Ihrer Kapitalbeschaffung sind, können Sie den Akkreditierungsstatus jedes Einzelnen über dessen Akkreditierungskarte und in Ihrer Liste der Opportunity einsehen. Covercy One unterscheidet einen Investor, der noch keine Angabe zur Akkreditierung gemacht hat, von einem, dessen Datensatz bestätigt, dass er nicht akkreditiert ist:

Not Specified – wird mit einem neutralen Badge angezeigt, wenn für den Investor noch keine Angabe zur Akkreditierung erfasst wurde.
Not Accredited – wird mit einem gelben Badge angezeigt, wenn der Datensatz des Investors bestätigt, dass er nicht akkreditiert ist.
Andere Status wie Accredited, Self-reported und Zustände der Verifizierung durch Dritte erscheinen mit ihren eigenen Bezeichnungen.

Tip

Sie können Ihre Liste der Opportunity nach Akkreditierungsstatus filtern, gruppieren und sortieren, einschließlich Not Specified, um Investoren zu finden, deren Akkreditierung Sie noch bestätigen müssen.

Einen Investor als nicht akkreditiert kennzeichnen

Öffnen Sie die Akkreditierungskarte des Investors.
Wählen Sie die Aktion Not Accredited. Sie ist verfügbar, wenn der Investor derzeit den Status Not Specified, Self-reported oder Accredited hat. Sie wird nicht angeboten für einen Investor, der bereits als Not Accredited gekennzeichnet ist oder eine Verifizierung durch Dritte durchläuft.
Bestätigen Sie die Änderung. Wenn keine zuvor von Ihnen gewährte Akkreditierung zu entfernen ist, lautet die Aktion Mark as not accredited; wenn Sie eine zuvor von Ihnen gewährte Akkreditierung entfernen, lautet sie Revoke accreditation status.

Note

Wenn Sie einen Investor über die Akkreditierungskarte als Not Accredited kennzeichnen, wird lediglich sein Status erfasst. Dies ändert nicht die Akkreditierungsschranke Ihrer Opportunity und wirkt sich nicht auf Investoren aus, die bereits über sie zugelassen wurden.

Überprüfen, ob die Schranke funktioniert

Öffnen Sie nach dem Aktivieren der Schranke die Detailansicht Ihrer Opportunity. Bestätigen Sie, dass Require Self-Accreditation (506b) in der Konfiguration der Opportunity als aktiv angezeigt wird. Wenn Sie über ein Test-Investorenkonto verfügen, besuchen Sie die Landingpage, ohne als GP angemeldet zu sein, um zu sehen, wie die Schranken-Überlagerung in den geschützten Abschnitten erscheint. Jeder Investor, der auf Ihre Prüfung wartet, erscheint im Panel Next Steps in der Detailansicht der Opportunity. Wenn Sie Hilfe benötigen, wenden Sie sich an das Support-Team von Covercy One.

Covercy wird Sie niemals per E-Mail, SMS oder Telefon auffordern, Ihr Passwort, Ihre Zwei-Faktor-Codes oder Ihre Bankzugangsdaten weiterzugeben. Wenn ein Investor eine unerwartete Nachricht erhält, die angeblich von Covercy stammt und persönliche oder finanzielle Daten anfordert, sollte er nicht darauf reagieren und sich direkt aus Covercy One heraus an den Covercy-Support wenden.

Kann ich sowohl eine Akkreditierung als auch ein NDA verlangen?: Ja. Die Schalter Require NDA und Require Self-Accreditation (506b) sind voneinander unabhängig. Wenn beide aktiviert sind, wird zuerst die Akkreditierung erfasst. Sobald ein Investor die Akkreditierung besteht, erscheint der NDA-Schritt automatisch – seine Kontaktdaten aus dem Akkreditierungsassistenten werden vorausgefüllt, sodass er sie nicht erneut eingeben muss.
Muss ein bereits akkreditierter Investor die Schranke erneut durchlaufen?: Nein. Die Schranken-Überlagerung erscheint nur für Investoren, die die Akkreditierung für diese Opportunity noch nicht abgeschlossen haben. Ein Investor, der die Schranke bereits passiert hat, sieht die Inhalte des Deals direkt.
Was sieht der Investor, während seine Anfrage auf meine Prüfung wartet?: Der Investor sieht einen Wartebildschirm mit einer Meldung, dass sein Interesse an den Fondsmanager übermittelt wurde und zur Prüfung aussteht. Er kann die geschützten Inhalte des Deals erst einsehen, wenn Sie ihn genehmigen.
Was geschieht, wenn ich eine Akkreditierungsanfrage ablehne?: Durch das Ablehnen wechselt die Opportunity in die Phase Lost. Der Wartebildschirm des Investors ändert sich nicht – ihm wird nicht ausdrücklich mitgeteilt, dass seine Anfrage abgelehnt wurde. Es wird keine Genehmigungs-E-Mail versendet.
Kann ich die Schranke für eine Opportunity aktivieren, in der bereits Investoren vorhanden sind?: Investoren, die den Akkreditierungsschritt für diese Opportunity bereits abgeschlossen haben, werden nicht erneut gefragt. Die Schranke gilt nur für potenzielle Investoren, die sie noch nicht passiert haben.
Was ist der Unterschied zwischen Not Specified und Not Accredited?: Not Specified bedeutet, dass für den Investor noch keine Angabe zur Akkreditierung erfasst wurde, weshalb der Status mit einem neutralen Badge angezeigt wird. Not Accredited bedeutet, dass der Datensatz des Investors bestätigt, dass er nicht akkreditiert ist, und wird mit einem gelben Badge angezeigt. Die getrennte Behandlung ermöglicht es Ihnen, eine fehlende Angabe von einer bestätigten negativen Angabe zu unterscheiden.
Ändert das Kennzeichnen eines Investors als Not Accredited meine Akkreditierungsschranke?: Nein. Wenn Sie einen Investor über die Akkreditierungskarte als Not Accredited kennzeichnen, wird lediglich der Status dieses Investors erfasst. Dies ändert nicht die Schrankeneinstellungen Ihrer Opportunity und wirkt sich nicht auf Investoren aus, die bereits über die Schranke zugelassen wurden.